Надзорный аудит

Краткий отчет о результатах сертификационного аудита системы менеджмента

качества КазНМУим.С.Д.Асфендиярова (надзорный аудит 1-го года).

25-26 мая 2015 г. в КазНМУ им.С.Д.Асфендиярова успешно прошел сертификационный аудит на соответствие требованиям международного стандарта ИСО 9001:2008, проведенный  международным сертификационным органом SGS (Швейцария), UKAS managementsystems.

По итогам аудита  деятельность  КазНМУ оценена как отвечающая требованиям ISO 9001:2008 с подтверждением сертификата международного  образца компании «SGS», Швейцария    (сертификат HU11|5879 действителен с 20 июня 2014 г. по 19 июня 2017 г.).

Целями данного аудита было:

• убедиться, что система управления соответствует всем требованиям стандарта;
• убедиться, что организация результативно внедрила и спланировала систему управления;
• убедиться, что система управления способна достигать цели, сформулированные в Политике организации.
• Область сертификации: Образовательная деятельность в сфере высшего и послевузовского профессионального образования, медицинскеие услуги, научные исследования в области медицины

Группа аудиторов (Главный аудитор — Б.Сарбаев, ведущий аудитор Г.Суранчиева) выполнила аудит, сфокусированный на процессах/существенных аспектах/рисках/целях, требуемых стандартом.

Были проведены интервью с Ректором, Директором Института развития университета (ПРК), заместителем директора ИРУ, проректором по научной работе и инновациям, Директорами образовательно-клинического центра и Школы педагогического мастерства им.Х.С.Насыбулиной, а также начальниками отдела СМК, Управления по кадровой работе и Юридического отдела. Проверкой были охвачены 6 кафедр (2 из них института последипломного образования).

Специфические процессы, виды деятельности и функции были провереныв соответствии с матрицей планирования и графика аудита, включая относящиеся к результатам предыдущего аудита. Было подтверждено, что все мероприятия по предупреждающим действиям, касающиеся 28 рекомендаций предыдущего аудита, выполнены в полном объеме.

Группа аудиторов заключила, что организация установила и поддерживает систему управления в соответствии с требованиями стандарта и продемонстрировала способность системы систематически достигать согласованные требования к продукту или услугам в рамках области применения системы, Политики организации и ее целей.

Было рекомендовано, основываясь на результатах аудита и продемонстрированного уровня зрелости системы управления предоставить сертификацию системы.

Следующие позитивные наблюдения были сообщены Заказчику:

1. Лидерство руководства по поддержанию и совершенствованию СМК.
2. Демонстрация способности к постоянному улучшению СМК.
3. Результативное внедрение и функционирование системы KPI.
4. Активное применение инновационных процессов в обучении, науке и клинической работе.
5. Выделение средств на обучение персонала по СМК и улучшению инфраструктуры университета.
6. Вовлеченность персонала в процессы СМК и проведение внутренних аудитов.
7. Внедрение программного обеспечения для мониторинга содержания личных дел ППС.
8. Широкий спектр воспитательно-патриотических мероприятий.
9. Улучшение осведомленности по вопросам СМК в подразделениях.

Несоответствий не обнаружено.

Следующие пожелания к улучшению были сообщены Заказчику:

1. Рекомендуется четче определить взаимосвязь между стратегическими планами развития и системой менеджмента качества для обеспечения корреляции между соответствующими документами на местах. Например, Политикой и целями в области качества и Планами мероприятий по реализации стратегии развития КазНМУ. п. 4.1.
2. Рекомендуется идентифицировать деятельность по оценке и выбору поставщиков на карте процессов Школы Педагогического Мастерства…п. 4.1.
3. Рекомендуется уточнить область применения СМК, описанную в Руководстве по качеству, в соответствии с заявленной на сертификацию областью. Юридический отдел.п. 4.2.2.
4. Настоятельно рекомендуется улучшить составление отчетов по процессам в части обеспечения соответствия показателей внутри отчета и прослеживаемости между отчетами по подразделениям со сводным отчетом по процессу в целом. Например, форма 20/5 и форма 27/5. п. 4.2.3.
5. Настоятельно рекомендуется улучшить механизм актуализации внешних документов, регламентирующих деятельность университета. Юридический отдел.п.4.2.3.
6. Настоятельно рекомендуется уточнить периодичность/ частоту пересмотра Контрольного перечня внутренних нормативных документов. Юридический отдел.п.4.2.3.
7. Настоятельно рекомендуется улучшить идентификацию и статус карты процессов на уровне подразделений.п.4.2.3.
8. Рекомендуется уточнить условия производственной среды для коммутаторов, расположенных в отделе СМК. Департамент информационных технологий.п.6.3.
9. Настоятельно рекомендуется улучшить осведомленность персонала, ответственного за проведение мониторинга уровня влажности процедурного кабинета об установленных параметрах и действиях в случае их превышения ОУК-1. п.6.4.
10. Настоятельно рекомендуется улучшить идентификацию гигрометра психометрического для определения статуса его проверки в ОУК-1. п.7.6.
11. Настоятельно рекомендуется улучшить постановку целей в области качества и осведомленность персонала о целях. Управление по кадровой работе и документообороту.п.5.4.1.
12. Рекомендуется уточнить редакцию форм, применяемых для регистрации результатов внутреннего аудита. Отдел СМК. п. 8.2.2.
13. Рекомендуется улучшить процесс анализа соответствия индивидуальных планов обучающихся тематическим планам в силлабусах с целью дальнейшего улучшения качества обучения.п.8.4.
14. Рекомендуется в протоколах о несоответствиях по результатам внутреннего аудита улучшить анализ действий, направленных на устранение причин возникновения. Отдел СМК. п.8.5.2.